MiFID - Wohlverhaltensregeln und Organisationspflichten

Die MiFID-Richtlinie legt umfassende Anforderungen an den Vertrieb von Finanzinstrumenten, Interessenkonflikte und Kundeninformation fest. Diese Beiträge beleuchten aktuelle Entwicklungen, ESMA-Leitlinien und nationale Vorgaben im Bereich der Wertpapierdienstleistungen.

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EU-Einigung: Neue Maßnahmen zur Stärkung der Kapitalmarktunion

Am 18. Dezember 2025 erzielten das Europäische Parlament und der Rat eine vorläufige Einigung über neue Maßnahmen zur Vertiefung der Kapitalmarktunion. Die Regelungen zielen darauf ab, grenzüberschreitende Investitionen zu erleichtern, den Zugang zu Finanzmärkten für Bürgerinnen und Bürger zu verbessern und die Wettbewerbsfähigkeit europäischer Unternehmen zu stärken. Kernziele der Retail-Investment-Strategie Die vereinbarten Maßnahmen im Rahmen der Retail Investment Strategy

10. Jan.3 Min. Lesezeit

ESMA Sanktionsbericht 2024: 970+ Sanktionen und 100 Mio. EUR Geldstrafen

Am 16. Oktober 2025 hat die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) ihren zweiten konsolidierten Bericht über Sanktionen und aufsichtsrechtliche Maßnahmen veröffentlicht, die von nationalen Behörden im Jahr 2024 verhängt wurden. Wichtigste Erkenntnisse im Überblick Der ESMA-Bericht zeigt eine stabile aber intensivierte Aufsichtstätigkeit in den EU-Mitgliedstaaten. Im Vergleich zu 2023 blieb die Anzahl der verhängten Maßnahmen nahezu unverändert, während die G

21. Okt. 20254 Min. Lesezeit

EU-Kommission streicht 115 Level-2-Rechtsakte: Entlastung für Finanzinstitute in Sicht

Die Europäische Kommission hat am 1. Oktober 2025 ein Schreiben an die Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) und die Anti-Geldwäsche-Behörde (AMLA) gerichtet, in dem sie die Aufhebung der Priorisierung von 115 Rechtsakten der Stufe 2 in der Finanzdienstleistungsgesetzgebung ankündigt. Diese Maßnahme ist eine Reaktion auf die enorme Anzahl von 430 Level-2-Rechtsakten, die aus den zwischen 2019 und 2024 verabschiedeten Level-1-Rechtsakten resultieren würden. Hintergrund: Die Fl

19. Okt. 20252 Min. Lesezeit